Расчет примерной стоимости работ по (оценке) подтверждению соответствия системы менеджмента качества,

выполняемых органом по сертификации

АО ЦЕНТР «РОССЕРТИФИКО»

 

Продолжительность (и стоимость) аудита включает время, проведенное Органом по сертификации (далее — ОС) непосредственно в проверяемой организации, и время, проведенное ОС вне проверяемой организации и затраченное на планирование, анализ документации, общение с персоналом заказчика и составление отчетов.

Продолжительность (и стоимость) аудитов рассчитывается в аудитоднях на основе 8-часового рабочего дня. Количество аудитодней, выделенных на проведение сертификации, инспекционного контроля и ресертификации, нельзя сокращать за счет увеличения продолжительности рабочего дня.

Фактическая численность персонала проверяемой организации используется в качестве основы для расчета продолжительности аудитов.

Помимо фактической численности персонала проверяемой организации на продолжительность проведения аудита влияют различные факторы, как увеличивающие, так и сокращающими продолжительность аудитов. Базовая продолжительность аудита конкретного предприятия корректируется с учетом факторов, относящихся к проверяемому заказчику, путем применения соответствующих коэффициентов, увеличивающих или уменьшающих базовое значение.

В зависимости от результатов проведения сертификационного аудита продолжительность инспекционного контроля СМК должна составлять не менее 1/3 от количества аудитодней сертификационного аудита, включая работу на подготовку к проведению инспекционного контроля.

Продолжительность ресертификационного аудита руководитель ОС рассчитывает на основе актуализированной информации о заказчике, учитывая результаты анализа функционирования СМК организации в течение периода действия сертификата соответствия. Продолжительность ресертификационного аудита составляет 2/3 от времени, которое потребовалось бы на проведение первоначальной сертификации (первый и второй этапы) организации, если бы такой первоначальный аудит проводился на момент ресертификации (т.е. расчет продолжительности ресертификации не должен производиться на основании продолжительности сертификационного аудита, имевшего место 3 года назад).

 

  1. 1.    Определение продолжительности сертификации СМК

1.1 Определение 1-ого и 2 –ого этапа аудита

Сертификационный аудит СМК включает 1-ый этап аудита («анализ готовности») и 2-ой этап аудита («аудит площадки заказчика»). Расчет продолжительности аудита сертификационного аудита СМК осуществляется согласно таблице № 1:

 

 

 

Таблица № 1

 

Фактическая численность персонала

проверяемой организации

Продолжительность аудита:

этап 1 + этап 2 (аудитодень)

1-5

1,5

6-10

2

11-15

2,5

16-25

3

26-45

4

46-65

5

66-85

6

86-125

7

126-175

8

176-275

9

276-425

10

426-625

11

626-875

12

876-1175

13

1176-1550

14

1551-2025

15

2026-2675

16

2676-3450

17

3451-4350

18

4351-5450

19

5451-6800

20

6801-8500

21

8501-10700

22

10700 -12000

23

 

Продолжительность сертификации может устанавливаться с учетом методов дистанционной проверки, таких как телеконференции, интерактивное взаимодействие или проверка функционирования процессов СМК заказчика с использованием компьютерных сетей (например, Интернет либо корпоративной сети). Эти мероприятия отражаются в плане проведения аудита, и время, затраченное на данные мероприятия, рассматривается как входящее в общую продолжительность аудита на месте.

Продолжительность ежегодного инспекционного контроля сертифицированных СМК составляет около 1/3 времени, затраченного на сертификацию. В случае наличия у ОС данных об имеющихся в деятельности держателя сертификата изменениях продолжительность инспекционного контроля должна быть пересмотрена перед запланированным инспекционным контролем. Продолжительность инспекционного контроля должна также пересматриваться после ресертификации с учетом изменений в организации, уровня зрелости системы менеджмента и т.п. Информация о проведении периодического пересмотра продолжительности инспекционного контроля документально оформляется в Программе аудита каждой организации-заявителя.

Продолжительность ресертификационного аудита руководитель ОС рассчитывает на основе актуализированной информации о заказчике, учитывая результаты анализа функционирования СМК организации в течение периода действия сертификата соответствия. Продолжительность ресертификационного аудита составляет 2/3 от времени, которое потребовалось бы на проведение первоначальной сертификации (первый и второй этапы) организации, если бы такой первоначальный аудит проводился на момент ресертификации (т.е. расчет продолжительности ресертификации не должен производиться на основании продолжительности сертификационного аудита, имевшего место 3 года назад).

Продолжительность 1 этапа сертификации не более 20 % от нормативов, но не менее 0,5 аудито-дня. Не рекомендуется на 1 этап сертификации планировать более 4 аудито-дня на площадке Организации. Минимальная продолжительность 2 этапа сертификации – 1 аудито-день. Не желательно, чтобы продолжительность ре-сертификации, инспекционной проверки была менее 1 аудито-дня. На планирование и формирование отчетов отводится 20% времени от нормативной продолжительности аудита.

1.2 Факторы, влияющие на продолжительность сертификации и корректирующие коэффициенты

В ОС установлены факторы, влияющие на продолжительность сертификации СМК, и корректирующие коэффициенты согласно таблице 2.


 

Таблица № 2

п/п

Перечень факторов, влияющих на продолжительность аудита

Комментарий,

пояснения

Корректирующие коэффициенты СМК

ГОСТ Р 54318

1

2

3

4

Факторы, влияющие на увеличение продолжительности аудита

1 Сложная логистика использование более чем одного здания или территории, на которой осуществляется деятельность

0,05

2 Персонал организации, говорящий более чем на одном языке привлечения переводчика (ов) или препятствует самостоятельной работе отдельных аудиторов

0,05

3 Большая площадка относительно численности персонала лесной массив 

0,05

4 Высокая степень законодательного регулирования пищевая, фармацевтическая, аэрокосмическая промышленность, ядерная энергетика и т.п. значимые экологические аспекты, а также законодательно установленные требования для данной отрасли

0,1

5 Сложные процессы относительно большое количество специфических видов деятельности, большая область сертификацииколичество критических контрольных точек

наличие производственной лаборатории

0,1

6 Наличие удаленных / временных площадок деятельность, требующая посещения удаленных/ временных площадок для подтверждения деятельности, проводимой на постоянных площадках, система менеджмента которых подлежит сертификации

0,1

7 Позиция заинтересованных сторон Необходимость рассмотрения и учета требований различных сторон, заинтересованных тем или иным образом в деятельности проверяемой организации

0,05

8 Отсутствие сертифицированной СМК Система менеджмента не внедрена, сертификат на СМК отсутствует, никогда не был получен ни в одном ОС

0,1

Факторы, влияющие на снижение продолжительности аудита

9 Отсутствие разработки и проектирования продукции должно иметься объективное обоснование исключений

-0,1

10 Небольшая площадка относительно численности персонала например, только комплекс административных зданий

-0,1

11 Высокая степень зрелости системы менеджмента наличие сертификата СМ не менее 3-х лет. отсутствие несоответствий и замечаний

-0,15

12 Наличие у ОС предварительных знаний о системе менеджмента организация уже сертифицирована ОС по другому стандартуэта организация уже сертифицирована другим органом по сертификации, имеющим хорошую репутацию

-0,1

13 Низкая степень сложности осуществляемой деятельности процессы одного типа (обслуживание); одинаковые работы, выполняемые всеми сменами при наличии соответствующих данных, свидетельствующих о равнозначных результатах деятельности всех смен на основании предыдущих проверок; значительная доля персонала организации выполняет аналогичные простые функции

-0,1

14 Штат организации состоит из сотрудников, работающих вне предприятия например, торговые представители, водители, ремонтные рабочие и т.п., при этом у органа по сертификации есть возможность проверить соответствие деятельности организации требованиям системы менеджмента и применяемого стандарта путем проверки документации и записей

-0,1

1.3 Аудиты организаций, имеющих сеть предприятий (несколько производственных площадок, включая временные)

1.3.1 Общие положения

Организация, имеющая сеть предприятий (рабочих площадок) не обязательно должна быть единственным юридическим лицом, но все предприятия должны иметь юридическую или договорную связь с главным офисом организации и подчиняться изложенной и установленной общей системе менеджмента, а также подвергаться постоянному надзору и внутренним аудитам со стороны главного офиса. При планировании проведения сертификации СМК организаций, имеющих сеть предприятий (несколько производственных площадок или производящей продукцию/услуги на временных площадках), руководство ОС определяет:

- представительную выборку, позволяющую оценить СМК в полном объеме;

- необходимость посещения;

- методы проведения аудита на «месте»;

- итоговую продолжительность аудита организаций.

1.3.2 Условия применения выборочного контроля

Условиями применения выборочного контроля являются:

- одинаковые процессы на всех заявленных предприятиях, которые осуществляются с использованием аналогичных методов и процедур;

- если в различных предприятиях применяются различные процессы, но они четко взаимосвязаны, план выборочного контроля должен включать, по крайней мере, один образец каждого процесса, осуществляемого организацией (например, производство электронных компонентов на одном предприятии, сборка тех же самых компонентов той же самой компанией на нескольких других предприятиях);

- система менеджмента качества организации должна подвергаться плановым централизованным внутренним аудитам и подвергаться централизованному анализу со стороны руководства.

1.3.3 Размер выборки

Головная организация, имеющая однотипные производственные площадки, может быть сертифицирована при условии, что требования ее системы качества выполняются на всех заявленных предприятиях. Первый сертифицирующий аудит, ежегодные инспекционные и ресертификационный аудиты обязательно проводятся в головной организации и на заявленных площадках. Число объектов для проведения аудитов по оценке СМК выбирается ОС с учетом рекомендаций IAF MD 1следующим образом:

Начальный аудит: размер выборочного контроля должен составлять квадратный корень количества удаленных предприятий: (y=√x), округленный до большего целого числа.

Инспекционный аудит: размер ежегодного выборочного контроля должен составлять квадратный корень количества удаленных предприятий с 0,6 в качестве коэффициента (y=0,6 √x), округленного до большего целого числа.

Аудит при повторной сертификации: размер выборочного контроля должен быть таким же, как и для начального аудита. Тем не менее, там, где была доказана эффективность СМК в течение трех лет, размер выборочного контроля может быть снижен на коэффициент 0,8, т.е. (y=0,8 √x), округленного до большего целого числа. Размеры выборок филиалов могут быть увеличены или уменьшены с учетом дополнительных факторов, специфичных для их головной организации и сертифицируемой СМК.

Отбор конкретных площадок внутри установленной выборки производится с учетом особенностей их деятельности, но не менее 25% размера выборки отбор делается случайным образом. Если организация имеет иерархическую систему представительств (например, головной (центральный) офис/национальные офисы/региональные офисы/локальные офисы–представительства), то выборочная модель для сертифицирующего аудита устанавливается применительно к каждому уровню иерархии.

Например: для организации, имеющей 1 центральный офис, 4 национальных, 27 региональных и 1700 локальных представительств, выборочная модель для аудитов может быть установлена в виде:

1 центральный офис является объектом всех аудитов (сертифицирующего, инспекционных и ресертификационного).

4 национальных офиса, размер выборки = 2, случайная выборка минимум 1 офиса.

27 региональных офисов: размер выборки = 6, случайная выборка минимум 2 офисов.

1700 локальных представительств: размер выборки = 42, случайная выборка минимум 11 представительств. -

1.3.4 Удаленные площадки

Необходимость посещения аудиторами удаленных площадок и объем выборочного контроля зависят от оценки риска возникновения невозможности проконтролировать выпуск продукции или услуг в рамках системы менеджмента качества или неспособности в рамках системы экологического менеджмента контролировать экологические аспекты и воздействия. Выборочная совокупность площадок, подлежащих аудиту, должна отражать диапазон потребностей заказчика в квалификации персонала, виды и масштабы деятельности, а также охватывать различные этапы выполняемых работ и связанные с ними экологические аспекты и воздействия.

Как правило, удаленные площадки должны проверяться на месте. При этом могут использоваться следующие альтернативные методы:

- собеседования или совещания о ходе работ с представителями организации в ходе личных встреч или посредством телеконференций;

- анализ документации и записей о деятельности, проводимой на удаленных площадках;

- доступ к электронным сайтам, содержащим записи или другую информацию, которая относится к оценке системы менеджмента и временным площадкам;

- использование видео- и телеконференций, и других технических средств, способствующих дистанционному проведению результативных проверок.

Поскольку выбор методов аудита каждой организации, имеющей сеть предприятий, и та или иная необходимость посещения заявленных на сертификацию площадок, влияет на продолжительность аудита, а, следовательно, на стоимость договора, то данный выбор осуществляет руководитель ОС при разработке программы аудита на момент заключения договора на сертификацию.

Для расчета продолжительности аудита на каждой площадке ОС используют методику, изложенную в настоящей Инструкции, однако продолжительность проверки конкретной площадки может быть меньше, принимая во внимание те случаи, когда некоторые процессы системы менеджмента не применимы к данной площадке и основную ответственность за них несет главная площадка (головная организация, центральный офис и т.п.).

1.4          Нормативная стоимость подтверждения соответствия определяется по формуле:

С = N * Tp

Где N — трудоемкость проведения всех работ по сертификации, аудито-дни определенные данной процедурой, а так же с добавлением снижающих/добавляющих трудоемкость коэффициентов (рассчитываются в каждом конкретном случае, на основании информации заявителя)

Tp — стоимость одного аудито-дня.